因私募托管业务违规 东海证券收监管警示函

时间:2020-03-31 12:14:17 作者:炒股族
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因私募托管业务违规 东海证券收监管警示函

2019-08-30中国证券网

上证报中国证券网讯 8月29日晚间,东海证券发布公告称,公司近日收到江苏证监局出具的警示函。

经查,东海证券作为壹泽皓扬证券投资基金的综合托管人,存在未全部获取并保存签署完成的壹泽皓扬证券投资基金合同原件,未谨慎勤勉地为壹泽皓扬证券投资基金提供私募基金综合托管服务的情况,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

东海证券在公告中表示,公司对上述行政监管措施高度重视,已完善相关业务规则,并将按照要求及时提交整改报告。公司已开展多次私募基金综合托管业务的内部自查,加强了私募基金合同原件获取和保存流程的管控,完善了相关业务内部管理制度。

据悉,今年以来东海证券已数次受到监管处罚,内容涉及合规人数不达要求、承销债券违约、境外子公司管控不到位等问题。此外,东海证券的人事变动尚未尘埃落定,今年7月董事长朱科敏辞职,随后被公安带走调查,由陈耀庭代行董事长职务。(许盈)

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